上海金茂凯德律所被出具警示函，涉证券法律业务违规

发表于 2026-1-4 11:43:47

蓝鲸消息 1 月 4 日讯，克日，中国证券监视办理委员会上海羁系局公布止政羁系步伐决议书，剑指上海金茂凯德状师事件所。
决议书显现，上海金茂凯德状师事件地点某公司 2023 年严重资产重组项目处置证券法令营业过程当中存正在以下成绩：一是已正在法令定见书中便拜托人部门事项没有契合证监会划定的情况予以阐明；两是核对考证不敷标准，个体访道笔录已说明说话工具回绝署名的状况；三是事情草稿建造没有标准，部门事情草稿已说明滥觞。
以上举动违背了《状师事件所处置证券法令营业办理法子》《状师事件所证券法令营业执业划定规矩（试止）》的相干划定。
对此，中国证券监视办理委员会上海羁系局决议对上海金茂凯德状师事件所采纳出具警示函的止政羁系步伐。