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[股票论坛] 全面加强从严监管 推动股票发行注册制走深走实

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发表于 2024-1-22 15:05:14 | 显示全部楼层 |阅读模式
中国证监会举行的2024年第二场新闻发布会上,相关部门负责人就股票发行注册制从严监管、走深走实等热点话题进行了回应,并表示“实行注册制绝不是放任不管、一放了之”。
  业内专家认为,推动注册制走深走实,需要全面加强从严监管,将监管贯穿于资本市场事前事中事后全链条各环节。前端严把“入口关”,中后端持续监督,严厉打击违法违规行为,让不法之人付出沉痛代价,这将有利于建立起稳定市场、活跃市场的长期信心,从而更好发挥资本市场枢纽功能、更好服务中国式现代化大局。
  注册制绝不是放任不管
  证监会综合业务司主要负责人周小舟在发布会上表示,实行注册制,绝不是放任不管、一放了之,而是从事前事中事后全链条各环节加强监管执法,管得更严,管得更准。
  在业内人士看来,实行注册制绝不是将IPO审核从证监会搬到交易所,不是谁想发就发、想发多少就发多少,而是坚持“申报即担责”、不放松质量要求,坚持严刑峻法、重典治乱,严惩“带病闯关”“一查就撤”。
  中国人民大学国家金融研究院院长吴晓求认为,注册制的成功,至少需要三个前提,包括发行人信息披露的法定义务、严刑峻法、中介机构的公允性。其中,发行人信息披露的法定义务和严刑峻法是相辅相成的,必须对信息的虚假披露有严格的惩罚,让发行人不敢再犯,才能规范发行人法定信息及时完整地披露。
  在如是金融研究院院长管清友看来,注册制是通过全面加强监管执法,管得更严和更准。“严监管”体现在事前事后事中各个环节,包括事前把好信息披露质量关,督促发行人及中介机构真实、准确、完整披露投资者决策所需要的信息;事中通过对上市公司更严格的持续监管,促进上市公司优胜劣汰;事后加大打击证券违法犯罪行为力度,让违法者受到应有惩罚、付出沉痛代价。
  严把IPO入口关
  数据显示,注册制改革以来,审结的1000多家企业中,撤回和否决比例近四成,把“带病闯关”和不符合条件的企业挡在了市场大门之外。同时,证监会已对从事投行业务的69家证券公司、381名责任人采取了监管措施,特别是对问题严重的5家证券公司暂停保荐业务,对55名从业人员认定为不适当人选。
  周小舟表示,在事前,证监会坚持质量优先,强化发行监管,严把IPO入口关。包括,综合运用辅导验收、审核问询、多要素校验、现场督导、现场检查、投诉举报核查等多种方式,督促发行人和中介机构提高信披质量;对IPO申报企业的股东核查全覆盖,严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为;进一步压实中介机构“看门人”责任。
  上会通过后不代表高枕无忧,被终止更不代表可以“一撤了之”。去年,沪深交易所共有18家企业成功过会后IPO被终止。其中,荣盛生物及保荐人国投证券主动撤回申请材料后,依然收到了交易所的纪律处分决定书。芯天下在过会后的“一撤了之”也引发了监管部门的事后追责。
  吴晓求表示,一旦查出虚假披露,要严惩所有的“闯关者”、欺诈上市者,必须给造假者、欺骗者以法律的威严,才能维护披露信息的充分、及时。中介机构要具备公允性,不能为了服务费、承销费,不顾及中介机构的职业道德要求和法律规定。
  中后端加强持续监督
  在事中事后,上市公司监管持续加强。注册制改革以来,证监会查办各类案件近1900件,向公安移送涉嫌证券期货犯罪案件近600件,查处康美药业、康得新、紫晶存储、泽达易盛等一批大要案,向市场传递“零容忍”净化市场生态的强烈信号。
  证监会稽查局局长李明表示,证监会重拳打击上市公司实际控制人、董监高人员等“关键少数”有组织、有预谋地实施财务造假违规信披行为,以及违规占用、担保等背信行为,保障以信息披露为核心的注册制改革走深走实。
  同时,监管部门强化立体化追责,严惩“首恶”。以紫晶存储欺诈发行案为例,公司及相关责任人员共被处以8000余万元罚款,两名实际控制人被分别采取终身市场禁入、10年市场禁入措施。中介机构先行赔付1.69万余名投资者10.86亿元,另行交纳行政和解金约1.89亿元。此外,紫晶存储已被强制退市,涉嫌刑事犯罪的公司实际控制人被检察院批捕,让违法者“无可逃遁”“人财两空”。
  上海证券报记者获悉,下一步,证监会将继续保持“严”的行政执法主基调,对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为紧盯不放、严惩不贷;对操纵市场、内幕交易等行为严格规范精准执法;综合运用行政监管措施、行政处罚、民事赔偿、刑事追责、诚信惩戒和退市监管、自律管理等手段构建起“立体追责”体系,不断提高违法成本。
  在业内人士看来,随着中后端违法违规成本大幅提高,全过程监管执法更加严格,市场参与各方对法治、对市场、对投资者才能真正怀有敬畏之心。





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